2019/08/06号
vol.386
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│＼／│ 女３人でつくる「ビジネスの法律がわかるメルマガ」
└──┘ ◆痛い目にあわないために◆
Vol.386 2019年08月06日
‥，
：☆：ＩＮＤＥＸ
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| ■ごあいさつ | ||
| □コンプラニュース | ： | 金融庁、情報漏えい問題で野村證券と野村ＨＤに業務改善命令 |
| ■ニュースから気になるひとこと | ： | 金融商品取引法に基づく業務改善命令 |
| □クイズ！「これって○？×？」 | ： | ～消費税はおまけします！？～ |
| ■コンプラＱ＆Ａ | ： | ～そのにおい、誰にとっても「いいにおい」？～の巻 |
| □編集部ひとりごと | ||
| ※セミナールームは掲載しておりません | ||
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■■ ごあいさつ ☆゜* ＋ｏ○。・☆゜
すっかり暑くなりましたね。
テレビで、プールのＣＭを見ると、「行きたい！」と思います。
ただ、そのたび、幼い頃プールで泳いでいたら、おばから
「溺れているのか泳いでいるのかわからない」と言われ、
ショックを受けたことを思い出します。
自分的にはものすごく泳げていると思っていたのに…。
今年はまだ自分の泳ぎに自信がないので、
浮き輪でただただ浮かぶだけでプールを楽しもうと思います。
みなさま熱中症には十分にご注意くださいね！（よっしー）
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■■ コンプラニュース
◆金融庁、情報漏えい問題で野村證券と野村ＨＤに業務改善命令
東京証券取引所の市場区分見直しに関する情報漏えい問題で、金融庁は
2019年５月28日付で野村證券株式会社と野村ホールディングス株式会社に
対し金融商品取引法に基づく業務改善命令を出した。
金融庁によると、野村證券のストラテジスト（投資戦略立案の専門家）が、
東証の市場区分見直しに関する有識者懇談会の委員である野村総合研究所の
研究員から、東証1部に相当する市場の指定・退出基準となる時価総額に
関する情報を入手し、当該情報を関係会社社員などに漏えいした。
さらに、情報を受けた社員が延べ33機関の外部機関投資家に情報を提供し、
勧誘を行った。
金融庁は、これらの行為は法令違反ではないものの、資本市場の
公正性・公平性に対する信頼性を著しく損ないかねない行為であり、
過去にインサイダー事案における行政処分を受けているにもかかわらず、
コンプライアンス意識の全社員への徹底が不十分であり、
業務運営の改善が不十分な状況にあると認定した。
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■■ ニュースから気になるひとこと
◆金融商品取引法に基づく業務改善命令
金融庁が、金融商品取引法に基づいて、金融商品取引業者の業務の運営や
財産の状況に関して、「公益または投資者保護のため必要かつ適当である」
と認めるときに、必要な限度において、その金融商品取引業者に対し、
各部門の業務範囲といった業務方法の変更や業務運営・財産状況の
改善のために必要な措置をとるよう命じること。
なお、業務改善命令などの行政処分は、他の金融機関等における
予測可能性を高め、同様の事案発生を抑制するために、処分対象の
経営改善に支障が生ずるおそれのあるものを除いて、すべて公表される。
■■ クイズ！「これって○？×？」
■■ ～消費税はおまけします！？～
コンプライアンスに関するクイズを出題いたします。Let's try！
筋野 |
： | 10月１日から消費税増税かぁ…。増税後は売上が落ちそうだなー。 |
たなやん |
： | 「消費税はおまけします」って広告に入れて、商品価格を少し安くすればいいんじゃないですか？ |
Ｑ．たなやんのアイディアについて、どちらが正しいでしょうか？
Ａ．消費者の誤解を招きかねない、法令違反になる危険なアイディア
◇Ａだと思う人はこちら⇒ https://com-kh.d1-law.com/comp/quiz/a.html
Ｂ．消費者もお得感がある、よいアイディア
◇Ｂだと思う人はこちら⇒ https://com-kh.d1-law.com/comp/quiz/b.html
■■ コンプラＱ＆Ａ
■■ ～そのにおい、誰にとっても「いいにおい」？～の巻
「匂い」「臭い」、両方とも「におい」です。あなたの「におい」は大丈夫？
大麦 |
： | は～、次の席替えはいつかな…。 |
足尾 |
： | 大麦さん、なんか弱ってませんか？ |
大麦 |
： | 後ろの席の某課長の、香水のにおいが辛くて…。 |
えり |
： | それは、スメル・ハラスメントと言えるかもしれないわね。 |
足・大 |
： | あ、えりさん！ |
◇この続きはこちら⇒ https://com-kh.d1-law.com/comp/bn/qa/2019/q_190806.html
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■■ 編集部ひとりごと 。* ＋ｏ○。・☆゜
先日、大学生とディスカッションする機会がありました。
社会人と一緒で、少し緊張している様子がとてもかわいらしく、
ついつい、ちょっかいをかけてしまいました…（反省）。
あのフレッシュさは、貴重ですね。
悪いお姉さんにならないよう、気を付けたいと思います。（えり）
