2021/01/13号
vol.420
┌──┐ コンプラ活動通信
│＼／│ ～働く人に役立つコンプライアンス情報～
└──┘
‥，
：☆：ＩＮＤＥＸ
'‥'
| ■ごあいさつ | ||
| □コンプラニュース | ： | 東京地検、ドンキ前社長を不正な取引推奨行為をした疑いで逮捕 |
| ■ニュースから気になるひとこと | ： | 取引推奨行為 |
| □クイズ！「これって○？×？」 | ： | ～「エイジフレンドリー」な職場？～ |
| ■コンプラＱ＆Ａ | ： | ～いそ？ あいそ？ あいえすおー？～の巻 |
| □編集部ひとりごと | ||
| ※セミナールームは掲載しておりません | ||
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■■ ごあいさつ ☆゜* ＋ｏ○。・☆゜
あけましておめでとうございます。2021年となりましたね。
みなさんは年末年始をどう過ごされましたか？
私は、帰省をとりやめ、家で読書・動画鑑賞し放題。
年越しそばは買ってあったものを食べるのを忘れたまま年を越し、
お雑煮に入っているおもちやおせちの味の濃さが苦手なので
（帰省先とは別の）家族の中でひとり正月らしいものは何一つ食べず、
定番？の年末年始の過ごし方はほとんどしませんでした…。
でも、疲れをとって肩こりや目の疲れがましな状態で
仕事始めを迎えられ、よかったです。
今年も引き続き、本メルマガを何卒宜しくお願い致します。
（キャリー）
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■■ コンプラニュース
◆東京地検、ドンキ前社長を不正な取引推奨行為をした疑いで逮捕
2020年12月３日、東京地検特捜部は、金融商品取引法違反容疑で、
旧ドンキホーテＨＤの前社長を逮捕した。
この件に関しては、証券取引等監視委員会（以下、監視委）が、
2019年秋と2020年夏に関係先を強制捜査しており、東京地検特捜部は、
監視委と合同で全容解明を進めている。
これまでの監視委の調査等によると、旧ユニー・ファミリーマートＨＤと
旧ドンキホーテＨＤ（いずれも現在は名称を変更）間で実施された
ＴＯＢ（株式公開買い付け）などの連携強化策が2018年10月11日に
公表されるより前に、前社長が知人に自社株の購入を勧め、知人らは
公表前後の売買で多額の利益を得たとみられている。
東京地検特捜部と監視委は、当該行為が、金融商品取引法で禁止する
「企業の未公表の重要事実を基に、他人に株の売買等を勧める行為
（＝取引推奨行為）」にあたるとみて、逮捕に踏み切った。
なお、取引推奨行為のみで逮捕された事案は初となる。
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■■ ニュースから気になるひとこと
◆取引推奨行為
重要事実（※）等を知った上場会社等の会社関係者（※）等や
ＴＯＢ関係者等が、その重要事実等の公表前に、他人に利益獲得または
損失回避させることを目的として株の売買等を勧める行為のこと。
他人に重要事実等を伝える「情報伝達行為」と合わせて、
インサイダー取引を未然に防止するため2014年４月から金融商品取引法で
禁止されている。
情報伝達・取引推奨行為をした者は、情報伝達・取引推奨行為を受けた者が
その情報・取引推奨を基に重要事実等の公表前に
株の売買等をした場合に限り、刑事罰や課徴金の対象となる。
ただし、重要事実等の公表前に株の売買等が行われなかったとしても、
情報伝達・取引推奨行為をした者が金融商品取引業者等の場合、行政処分の
対象となる。また、従業員等が、所属する会社等の業務に関連して
情報伝達・取引推奨行為をした場合、その行為自体が所属する会社等の
社内規程に違反するとして懲戒処分を受ける可能性がある。
（※）業務提携やＭ＆Ａなどの会社に関する一定の事実
（※）上場会社とその親会社・子会社、取引先の役員や従業員など。
会社関係者でなくなってから１年以内の元会社関係者も同様の制限を
受ける
■■ クイズ！「これって○？×？」
■■ ～「エイジフレンドリー」な職場？～
コンプライアンスに関するクイズを出題いたします。
ロ： 今日、伺った会社は「エイジフレンドリー」な職場で、
明るくて働きやすそうだったよ。
キ： 「エイジフレンドリー」って、なんでしたっけ？
Ｑ．「エイジフレンドリー」な職場とは？
Ａ．高齢者の特性を考慮した職場
◇Ａだと思う人はこちら⇒ https://com-kh.d1-law.com/comp/quiz/a.html
Ｂ．年代を超えて社員同士の仲が良い職場
◇Ｂだと思う人はこちら⇒ https://com-kh.d1-law.com/comp/quiz/b.html
■■ コンプラＱ＆Ａ
■■ ～いそ？ あいそ？ あいえすおー？～の巻
みなさんは、ＩＳＯ○○という言葉を見聞きしたことはありませんか？
ＩＳＯの意味をきちんと知っていますか？
ツ： 「ＩＳＯ9001」ってなんだろう。何かの暗号かな…？
テ： 謎解きしてるの？ 私もやりたい～！
ツ： してないよ。ただ、取引先の名刺をみていたら、
「ＩＳＯ○○認証取得」っていう謎の言葉がたくさん書かれていて、
これってなんだろうって思って。
ロ： 僕の出番のようだね～。
ツ、テ： あ、今回は、ロクローさんだ！
◇この続きはこちら⇒ https://com-kh.d1-law.com/comp/bn/qa/2021/q_210113.html
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■■ 編集部ひとりごと 。* ＋ｏ○。・☆゜
近所のタワーマンションのとあるお宅が、すごいことになっています。
かなり上のほうの階の角部屋なのですが、そのお宅のベランダ一帯が、
おびただしい数の縦方向の電飾で包まれているのです。
夜のタワマンの一角は、まるでナイアガラの滝（＝花火のほう）で、
お部屋の主の、ただならぬ気迫を感じます。
方法は人それぞれですが、何とか気分を上げて、この未曽有の事態を
乗り越えていきましょう。
今年もどうぞよろしくお願いいたします。
（ヨーコ）
