2022/06/14号
vol.454
┌──┐ コンプラ活動通信
│＼／│ ～働く人に役立つコンプライアンス情報～
└──┘
‥，
：☆：ＩＮＤＥＸ
'‥'
| ■ごあいさつ | ||
| □コンプラニュース | ： | SMBC日興証券と元役員ら起訴、相場操縦罪の容疑で |
| ■ニュースから気になるひとこと | ： | 相場操縦 |
| □クイズ！「これって○？×？」 | ： | ～このくらいのミスなら報告不要！？～ |
| ■コンプラＱ＆Ａ | ： | ～時代に合わせて変化する個人情報保護法～の巻 |
| □コンプラ情報収集に便利！ ＳＮＳアカウントへの移行のお知らせ | ||
| ■編集部ひとりごと | ||
| ※セミナールームは掲載しておりません | ||
■■
■■ ごあいさつ ☆゜* ＋ｏ○。・☆゜
飼っているハムスターが、毎晩狂ったように回し車を走ります。
調べたところ、その速さは、時速４～６㎞と言われており、
人間に換算すると、およそ時速40㎞に相当するそう。
人類最速の男、ウサイン・ボルト選手の最高時速が45kmなので、
アスリート並みの走りです。
小さな体のどこにそんな体力があるのか…。
これからも観察していきたいです！
（キャリー）
■■
■■ コンプラニュース
◆SMBC日興証券と元役員ら起訴、相場操縦罪の容疑で
東京地検特捜部は、2022年３月24日および４月13日、
SMBC日興証券株式会社と同社の元役員・社員を金融商品取引法違反
（相場操縦罪）の容疑で起訴した。
起訴状によると、元役員らは、2019年12月から2021年４月にかけて、
ブロックオファーに関連した不正な取引を行ったとされる。
「ブロックオファー」とは、大量の株を一括で売却したい株主から、
証券会社が株式を買い取り、市場の取引時間外に
投資家へ転売することである。
本件では、元役員らは特定の10銘柄について、株価の下落を防ぐため、
市場の取引終了間際に大量の買い注文を出すなどした。これが、株式等の
公正な価格形成をゆがめる行為として、金融商品取引法で禁止されている
「相場操縦（安定操作）」に当たると判断された。
大手証券会社が相場操縦罪で起訴されるのは異例であるが、
東京地検特捜部は、株価の安定操作がSMBC日興証券の業務に関連して
実行されたものであることに加え、同社のコンプライアンス体制が
欠如していることを重視して起訴に踏み切ったものと見られる。
■■
■■ ニュースから気になるひとこと
◆相場操縦
株式等の市場において、相場を意識的、人為的に変動させることにより、
第三者へ自然の需給のように誤認させ、その変動を利用して
自己の利益を図ろうとする行為のこと。
こうした行為は、株式等の有価証券の公正な価格形成を阻害し、
投資家に不測の損害を与えることとなるため、
金融商品取引法で禁止されている。
相場操縦の一類型として、相場を安定させる目的で売買等行う
「安定操作」がある。具体的には、市場の売り（買い）数量に合わせた
買い(売り)数量を発注する取引や、出来高の少ない銘柄で
売り注文の大部分を買い支える取引を指す。
■■ クイズ！「これって○？×？」
■■ ～このくらいのミスなら報告不要！？～
コンプライアンスに関するクイズを出題いたします。
ツ： マズイ～！ 部長に、先方に送っておいてって指示されていた
データを送るの、すっかり忘れてた！
はぁ…ミスの報告ってしづらいなあ。
マ： すぐに先方に送って、事なきを得れば、
報告しなくてもいいんじゃないですか？
Ｑ．自分で解決できそうなミスであれば、責任者などに報告や相談などを
する必要はない？
Ａ．その通り
◇Ａだと思う人はこちら⇒ https://com-kh.d1-law.com/comp/quiz/a.html
Ｂ．そんなことはない
◇Ｂだと思う人はこちら⇒ https://com-kh.d1-law.com/comp/quiz/b.html
■■ コンプラＱ＆Ａ
■■ ～時代に合わせて変化する個人情報保護法～の巻
ミ： うーん…。よくわからないなぁ。
マ： どうかしたんですか？
ミ： 「2022年４月施行で個人情報保護法が改正されているから、
勉強しておいてね」って、上司に言われたんですが、
難しくてよくわからなくて。当部は個人情報を多く取り扱うから、
理解しておいたほうがいいんですけど…。
マ： 個人情報保護法って、頻繁に改正されるイメージですよね。
また、規制が強化されたんでしょうね。
ヨ： 一概にそうとも言えないのよ！
ミ・マ： ヨーコさん！
◇この続きはこちら⇒ https://com-kh.d1-law.com/comp/bn/qa/2022/q_220614.html
■■ コンプラ情報収集に便利！
■■ ＳＮＳアカウントへの移行のお知らせ
本メルマガは９月をもって終了し、以下のＳＮＳアカウントからの発信へ
移行いたします。
今後とも企業で働くみなさんに、役立つ・知っておきたい
コンプライアンス情報をお届けして参ります。
……………………………………………………………………………………………
★Twitter：コンプラ関連の省庁等のお知らせリツイートや、
当社のコンプラ関連のアンケート結果などを発信
◇アカウントはこちら
⇒ https://twitter.com/compliance_d1
★note：本メルマガでも配信している、コンプラクイズやＱ＆Ａ、
ニュース・キーワードなどを発信
◇アカウントはこちら
⇒ https://note.com/compliance_d1/
……………………………………………………………………………………………
つきましては、お早目のフォローをお願いいたします！
■■
■■ 編集部ひとりごと 。* ＋ｏ○。・☆゜
６月５日「環境の日」にちなんで開催された「プロギング」イベントに
参加しました。
プロギング(Plogging)は、ジョギングしながらゴミを拾う
（スウェーデン語のPlocka Upp拾う＋英語のJogging走る）
新しいＳＤＧｓフィットネスで、
今、世界中で一大ブームとなっているそうです。
私は今回はじめての参加でしたが、ゴミ拾いのしゃがむ動作が、
スクワットにもなっていて、かなりの運動量でした(^-^;
一見きれいな公園や海岸も、結構ゴミって落ちているものだなぁ…と
ビックリ。今後も、できるところから環境保全につながる行動をしたいと
改めて考える機会となりました。
（ミーナ）
